Окончание статьи, опубликованной на прошлой неделе.
Как РП проверяет соответствие и подлинность зарегистрированных ИБ?
Документальное обоснование запрашивается обо всех лицах или юридических организациях, которые прямо или косвенно образуют структуру участников коммерческого общества. В стандартных случаях документальным обоснованием считается справка из коммерческого регистра государства о регистрации коммерсанта, содержащая сведения об участниках юридического лица, или другой публичный документ, приравниваемый к такой справке. Однако в некоторых случаях зарубежное государство, в котором компания зарегистрирована, не выдает документ, подтверждающий состав участников. Решением в такой ситуации будет подача документа, отражающего права представительства членов правления общества или других лиц, имеющих право подписи, и списка участников, подписанного таким уполномоченным лицом.
После вступления в силу обязанности предоставлять информацию об ИБ замечены некоторые существенные признаки практики РП в ходе проверки достоверности предоставленных сведений.
Во-первых, РП не полагается на информацию, занесенную в иностранные регистры. Даже если в каком-либо регистре страны – участницы ЕС доступна информация об ИБ, РП все равно запрашивает документальное обоснование, чтобы проверить способ осуществления контроля и лиц, через которых ИБ осуществляет этот контроль. Поскольку обязанность подавать полное документальное обоснование может быть очень обременительной для компаний, необходимо обеспечить взаимное сотрудничество стран-участниц и признание информации об ИБ.
Во-вторых, не всегда можно полагаться на последовательную практику и мнение государственных нотариусов РП. Бывали случаи, когда государственный нотариус РП при рассмотрении заявления откладывал регистрацию и просил представить дополнительные документы. Несмотря на то, что в решении об откладывании регистрации в большинстве случаев будет указано, какие дополнительные документы/информацию необходимо представить, возможно, что нотариус при повторном рассмотрении заявления обнаружит недочеты, которые раньше не заметил. Во избежание таких ситуаций заявитель должен иметь представление о процессе идентификации ИБ и самостоятельно удостовериться в подаче полного заявления и оправдательных документов.
В-третьих, практика РП относительно проверки предоставленной информации стала намного более благоприятной. В случае неясностей государственные нотариусы РП автоматически не откладывают регистрацию изменений, как могло происходить вначале. Вместо этого наряду с тщательным изучением представленных документов происходит исследование общедоступной информации, а также общение с заявителем по телефону перед принятием решения для уточнения интересующих вопросов. Если общедоступная информация является достаточно достоверной, государственные нотариусы РП проверяют правильность информации и этим способом, что еще год назад не практиковалось.
Действия при обнаружении расхождений между данными ИБ компании и РП
ЗПЛПППС/ФТП обязывает компанию сообщать РП об изменении информации об ИБ незамедлительно, но не позднее 14 дней с момента, когда об этом стало известно. Таким образом, компания обязана постоянно следить за структурой своих участников и регистрировать актуальную информацию об ИБ.
Сведения о таких различиях могут поступать от других субъектов ЗПЛПППС/ФТП либо надзорных и контрольных учреждений. Для данных случаев РП разработал рекомендации, утвержденные 27 марта текущего года. Таким образом, о расхождениях в информации или о подозрениях в том, что зарегистрированные сведения о компании не соответствуют фактической ситуации, можно сообщать по электронной почте:
mailto:kluda@ur.gov.lv
Краткий обзор
Несмотря на полученный опыт и представление о процессе идентификации и регистрации ИБ, необходимо своевременно выявлять возможные осложнения процесса. К примеру, РП признал, что в будущем планирует обеспечить подачу документов только в электронной форме. Это увеличит бремя коммерсантов, поскольку все документы потребуется преобразовать в копии в электронной форме. При этом документы, изданные за границей, должны быть переведены на государственный язык, а переводы должны быть заверены нотариально. Количество документов, подаваемых в процессе регистрации ИБ, в отдельных случаях исчисляется десятками. Поэтому помимо имеющихся препятствий можно ожидать новых трудностей.
__________________________________
1 Рекомендации опубликованы по адресу:
